Юристу
Уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
08 августа
Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте России 29.07.2016 N 43030.
Уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Так, в частности, уточнены лицензионные требования, касающиеся принятия мер по исключению конфликта интересов. Также распространено требование о наличии сотрудника по ведению внутреннего учета на соискателей лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера.
Предусмотрено, что в случае, если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий функции на рынке ценных бумаг, к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются отдельные требования (в части соответствия собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, и в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа).
Кроме того, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, установлено лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области
Вернуться к списку новостейЦентр консультирования
(343) 375-78-78
Почта: ck@consultant-so.ru
Горячая линия
(343) 355-56-76, 317-85-55
Почта: hotline@consultant-so.ru
Рекомендуемые системы:
Юристу (комплект Оптимальный)
Юристу (комплект ПРОФ)
Юристу (комплект Эксперт)